下面分享一下國內三家期貨交易所的具體交割流程:
1. 上海期貨交易所:
使用5日交割法
第一交割日:買方申報意向,賣方交標準倉單
第二交割日:交易所配對并分配標準倉單,買方交款
第三交割日:買方領取標準倉單,賣方收款(此時收到100%的貨款),未完成稅票流轉的需要重新扣不低于15%的保證金
第四、第五交割日:賣方交增值稅專用發票,經紀公司在收到增值稅發票后釋放賣方保證金
需要注意的事項:
- 買方客戶需在交易所規定的交款日前一日收盤前把交割款全額打入期貨公司,以確保貨款劃轉時間符合要求 - 買方需配合期貨公司及時提供開票資料 - 賣方客戶需在最后交易日將標準倉單遞送至經紀公司,以確保倉單的順利流轉
2. 大連商品交易所:
使用集中交割和滾動交割兩種方式
集中交割:
所有未平倉合約的持有者須以交割履約,同一客戶號買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉,不予辦理交割,平倉價按一次性交割的交割結算價計算。買持倉的交易保證金轉為交割預付款。
第一日:賣方會員將與其交割月份合約持倉相對應的全部標準倉單交到交易所
第二日:交易所進行配對,買方補足全額貨款,交易所進行倉單分配,并將未違約買賣雙方的貨款和標準倉單進行轉移
需要注意的事項:
- 自然人持倉不能進入交割月,自然人不允許交割 - 買方客戶需在交易所規定的交款日前一日收盤前把交割款全額打入期貨公司,以確保貨款劃轉時間符合要求 - 買方需配合期貨公司及時提供開票資料 - 賣方客戶需在最后交易日將標準倉單遞送至經紀公司,以確保倉單的順利流轉
滾動交割:
第一日:買賣方進行申報
第二日:交易所確認并平倉,以當日結算價計算平倉盈虧
第三日:買方補足全額貨款并領取標準倉單持有憑證,交易所將80%貨款付給賣方,經紀公司在收到增值稅發票后將20%的余款劃入賣方帳戶
需要注意的事項同集中交割。
3. 鄭州商品交易所:
僅使用集中交割,采用3日交割法
第一日:配對日,買賣雙方均可提出申請
第二日:通知日,領取交割通知單
第三日:交割日,買方在9:00前劃入所欠貨款,賣方在9:00前將標準倉單交至結算部門,交易所將80%貨款付給賣方,經紀公司在收到增值稅發票后將20%的余款劃入賣方帳戶
需要注意的事項:
- 所有品種進入交割月都可以進行滾動交割 - 未達成一致的,在最后交易日集中配對交割
以上三家期貨交易所的交割政策有可能隨時調整,可通過各期貨交易所的官網或客服熱線獲取最新政策。