證券業(yè)是從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的行業(yè),主要包括證券交易所、證券公司、證券協(xié)會和金融機構(gòu)。
證券商是經(jīng)營代理證券發(fā)行和交易業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),分為證券發(fā)行市場上的證券商和證券流通市場上的證券商。
證券經(jīng)紀商是經(jīng)營代理買賣有價證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),為投資者與證券市場之間的中介,收取傭金包括證券發(fā)行市場和證券交易市場,分為股票市場和債券市場。
證券交易所負責(zé)組織管理上市證券,提供交易場所并辦理交割等業(yè)務(wù)。
證券發(fā)行公開原則是指發(fā)行證券的主體必須向投資者公布發(fā)行情況和財務(wù)狀況。
證券發(fā)行注冊是指發(fā)行人在發(fā)行證券前必須向主管機關(guān)申請注冊,并提交相關(guān)文件進行審核。
公開招股說明書是公司向投資者公開說明發(fā)行證券的正式印刷文件。
上市公告書是上市公司在證券上市前通過指定的報刊向社會公眾公布的宣傳和說明材料。
證券承銷合同是發(fā)行者和承銷者簽訂的協(xié)議,確立各自權(quán)利義務(wù)。
包銷是承銷商組織銷售證券的方式,如果證券不能全部銷售完,未售出部分歸承銷者所有或降價出售。