1. 公司必須是中華人民共和國的法人。 2. 公司的注冊資本金必須超過100萬。 3. 公司不能有外資方股東股權。 4. 公司必須有至少5名取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函。在高級管理人員中,至少有1名必須取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件。 5. 公司必須有固定的業務場所,并且配備與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。 6. 公司必須擁有公司章程。 7. 公司必須有健全的內部管理制度。 8. 公司必須符合中國證監會的其他要求。
根據《公司法》第八條規定,設立有限責任公司的公司名稱必須包含"有限責任公司"或者"有限公司"字樣。設立股份有限公司的公司名稱必須包含"股份有限公司"或者"股份公司"字樣。