一、開戶 包括股東賬戶和資金賬戶,根據(jù)交易所的規(guī)定,投資者在申購前必須先開戶,滬市新股申購的證券賬戶卡必須辦理好指定交易,并在開戶的證券部營業(yè)部存入足額的資金用以申購。
二、申購數(shù)量的規(guī)定 交易所對(duì)申購新股的每個(gè)賬戶申購數(shù)量是有限制的。首先,申報(bào)下限上海是1000股,深圳是500股,上海認(rèn)購必須是1000股或者其整數(shù)倍;深圳認(rèn)購必須是500股或者其整數(shù)倍;其次申購有上限,具體在發(fā)行公告中有規(guī)定,委托時(shí)不能低于下限,也不能超過上限,否則被視為無效委托。
三、重復(fù)申購的規(guī)定 新股申購只能申購一次,并且不能撤單,重復(fù)申購除第一次有效外,其他均無效。而且如果投資者誤操作而導(dǎo)致新股重復(fù)申購,券商會(huì)重復(fù)凍結(jié)新股申購款,重復(fù)申購部分無效而且不能撤單,這樣會(huì)造成投資者資金當(dāng)天不能使用,只有等到當(dāng)天收盤后,交易所將其作為無效委托處理,資金第二天回到投資者賬戶內(nèi),投資者才能使用。
四、新股申購配號(hào)的確認(rèn) 投資者在辦理完新股申購手續(xù)后得到的合同號(hào)不是配號(hào),第二天交割單上的成交編號(hào)也不是配號(hào),只有在新股發(fā)行后的第三個(gè)交易日(T 3日)辦理交割手續(xù)時(shí)交割單上的成交編號(hào)才是新股配號(hào)。投資者要查詢新股配號(hào),可以在T 2日到券商處打印交割單,券商也會(huì)在該日將所有投資者的新股配號(hào)打印出來張貼在營業(yè)部的大廳內(nèi),投資者可以進(jìn)行查對(duì)。一部分券商還開通了電話查詢配號(hào)的服務(wù),投資者也可通過電話委托在查詢新股配號(hào)一欄中進(jìn)行查詢。新股配號(hào)是按照每1000股配一個(gè)號(hào),按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào),號(hào)碼不間斷。每個(gè)股票賬戶在交割時(shí)只打印一個(gè)申購配號(hào),同時(shí)打印有效申購股數(shù),例如,交割配號(hào)為10003502,有效申購股數(shù)為5000股,則該賬戶全部申購配號(hào)為5個(gè),依次為10003502、10003503、10003504、10003505、10003506。
五、申購新股資金凍結(jié)時(shí)間 根據(jù)新股申購的有關(guān)規(guī)定,投資者的申購款于T 3日返還其資金賬戶,也就是說,投資者可于申購新股后的第四個(gè)交易日使用該筆資金。