客戶風(fēng)險承受能力測評是指對申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個人客戶進(jìn)行評估。個人客戶需要完成《客戶風(fēng)險承受能力測評》才能開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。測評結(jié)果為40分以下的保本型和保守型客戶需要加強(qiáng)市場風(fēng)險提示,勸導(dǎo)他們審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。同時,要求客戶真實、完整地填寫個人信息,對提供虛假信息或信息不完整的客戶,要提醒其進(jìn)行糾正。對于不配合適當(dāng)性管理的客戶,營業(yè)部可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
確認(rèn)客戶交易經(jīng)驗是否夠兩年的條件是指自然人投資者需要具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗才能申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。他們需要現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》,兩個交易日后即可開通交易。如果不滿兩年交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》時,應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險抄錄“特別聲明”。
創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立目的包括為高科技企業(yè)提供融資渠道,通過市場機(jī)制促進(jìn)知識與資本的結(jié)合,推動知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為風(fēng)險投資基金提供“出口”,分散風(fēng)險投資的風(fēng)險,促進(jìn)高科技投資的良性循環(huán),提高高科技投資資源的流動和使用效率,增加創(chuàng)新企業(yè)股份的流動性,便于企業(yè)實施股權(quán)激勵計劃等,鼓勵員工參與企業(yè)價值創(chuàng)造,促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作,建立現(xiàn)代企業(yè)制度。