1. 客戶風險承受能力測評:個人客戶必須完成《客戶風險承受能力測評》才能開通創業板交易權限。可以通過營業場所或網上進行測評。分數低于40分的客戶需要接受市場風險提示,仔細考慮是否開通創業板交易。必須提供真實完整的個人信息,不提供或提供虛假信息的客戶需要予以糾正,否則營業部有權拒絕為其開通創業板交易權限。
2. 確認客戶交易經驗是否達到兩年:營業部需要查詢客戶的首次交易日期來確認其交易經驗。可以通過集中柜臺系統、客戶經理管理平臺或中國結算網站進行查詢。若無法查詢到或客戶對查詢結果有異議,可以使用新意系統進行查詢。交易經驗至少兩年方可開通創業板交易權限。
3. 現場簽署風險揭示書:個人客戶申請需提供身份證和深圳A股證券賬戶卡,代理人辦理還需提供代理人身份證和公證委托書。申請人本人或代理人需在營業部現場簽署風險揭示書和特別聲明,經辦人需見證簽署過程并核對申明內容的真實性和準確性。
4. 交易權限開通:在完成風險揭示書簽署后,柜臺人員登錄集中交易柜臺為客戶開通交易權限。交易經驗超過兩年的客戶權限開通需要2個交易日,交易經驗不足兩年的客戶權限開通需要5個交易日。