1. 散戶在申請開通創業板權限之前需要進行《客戶風險承受能力測評》。如果客戶未完成這個測評，將無法開通創業板權限。個人客戶可以選擇在營業場所現場或通過網上進行風險承受能力測評。
2. 對于測評結果低于40分的保本型和保守型客戶，應該向他們強調股票市場風險，并勸導他們審慎考慮是否申請開通創業板權限。
3. 客戶需要完整、真實地填寫個人信息。如果客戶明顯提供虛假信息或信息不完整，應該提醒他們進行更正。對于不合作的客戶，經過勸導后仍不改正的，營業部可以拒絕為其開通創業板權限。
創業板市場上市的大多數公司都從事高科技業務，并具有較高的成長性。然而，這些公司成立時間較短，規模也較小，業績也不是非常突出，但它們有很大的成長空間。可以說，創業板是一個門檻較低、風險較大、監管較嚴格的股票市場，也是孵化科技型和成長型企業的搖籃。
由于新股民對風險控制方面了解較少，因此購買創業板股票要求具備至少兩年以上的股票經驗。
創業板股票屬于股份公司的所有權的一部分，也是發行的所有權憑證，是一種有價證券。它能夠轉讓和交易，股東憑借它可以分享公司的利潤，但也需要承擔公司運營錯誤所帶來的風險。每一股股票代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每家上市公司都會發行股票，同類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。股票是股份公司資本的一部分，可以轉讓和買賣，是資本市場的重要長期信用工具。它代表著持有者對股份公司的所有權，并與企業共同成長發展。
股票交易的時間為每個交易日的上午9:30至11:30和下午13:00至15:00，共計4個小時。投資者可以在9:15開始下單，委托價格限于前一個交易日收盤價的加減百分之十，即在當日的漲跌停板之間。在9:25之前委托的單子將在9:25時撮合，得出的價格即為開盤價。而9:25至9:30之間委托的單子將在9:30開始處理。如果委托的價格無法在當天成交，則必須等到下一個交易日重新掛單。在周六、周日以及上證所公告的休市日（如國家法定節假日）將不進行交易。
