自然人投資者開(kāi)通新三板交易權(quán)限的要求如下:
1、一類投資者(可交易基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層及精選層股票):
(1) 在申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日,您個(gè)人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均需達(dá)到200萬(wàn)元以上(不包括通過(guò)融資融券融入的資金和證券),且在前30個(gè)交易日中,至少有5個(gè)交易日日終資產(chǎn)不低于200萬(wàn)。
(2) 您必須具備符合《適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷。
2、二類投資者(可交易創(chuàng)新層及精選層股票):
(1) 在申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日,您個(gè)人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均需達(dá)到150萬(wàn)元以上(不包括通過(guò)融資融券融入的資金和證券),且在前30個(gè)交易日中,至少有5個(gè)交易日日終資產(chǎn)不低于150萬(wàn)。
(2) 您必須具備符合《適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷。
3、三類投資者(僅可交易精選層股票):
(1) 在申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日,您個(gè)人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均需達(dá)到100萬(wàn)元以上(不包括通過(guò)融資融券融入的資金和證券),且在前30個(gè)交易日中,至少有5個(gè)交易日日終資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。
(2) 您必須具備符合《適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷。
請(qǐng)注意:自然人投資者的投資、工作或任職經(jīng)歷必須同時(shí)符合以下任一條件:
(1) 至少有2年以上的證券、基金、期貨投資經(jīng)歷;
(2) 至少有2年以上的金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷;
(3) 具備《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第一款第一項(xiàng)中規(guī)定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷,或者是經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。(根據(jù)《證券法》,禁止參與股票交易的人員不得申請(qǐng)參與掛牌公司股票的發(fā)行與交易)
自2019年12月27日之前已申請(qǐng)并開(kāi)通新三板合格投資者權(quán)限的投資者無(wú)需進(jìn)行任何操作,他們將默認(rèn)具備“一類投資者”權(quán)限。