現場開戶需要提供的證件包括個人身份證原件及復印件,以及深、滬證券賬戶卡原件及復印件。投資者需要填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》(或《證券委托交易協議書》),同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》。證券營業部為投資者開設資金賬戶。對于需要開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者,需要注意查閱證券營業部有關該功能的使用說明。
網上開戶是一種自主、自助開戶的方式。投資者通過證券公司指定的電子認證服務機構申請數字證書,并以數字證書為基礎完成網上開戶手續。首先,需要選擇一個證券公司。投資者根據自己的需求選擇不同的券商開戶。身份認證需要通過輸入手機號碼獲取驗證碼,并上傳本人身份證正反面及免冠頭像。在“我已經閱讀并知曉《數字證書安裝使用協議》”前打勾,填寫個人信息并確認。
接下來,投資者需要選擇證券公司的營業部,并開啟視頻驗證。在簽署協議前,需要安裝數字證書并進行身份認證。下載安裝中國登記結算公司或者開戶代理機構(即券商)的數字證書,并用其數字證書對風險承受能力評估、閱讀開戶協議與電子簽名約定書等開戶相關合同和協議進行電子簽名。選擇開戶市場,設置交易密碼和資金密碼并開通第三方托管。最后進行回訪激活。